一、基本案情

2021年5月，某市水利和湖泊局根据群众举报，对某建设工程有限公司在水库除险加固工程施工过程中未经许可擅自采运河砂行为进行查处，要求某建设工程有限公司停止未经许可擅自采运河砂违法行为，并依照《湖北省河道采砂管理条例》有关规定作出没收非法所得8000元、罚款4万元的行政处罚决定。2022年5月，某市司法局在对市水利和湖泊局2021年办结的执法案卷进行评查时，发现该案的行政处罚决定涉嫌法律适用错误和案件事实不清问题，决定依法对该案进行执法监督。   

二、监督处理

某市司法局对该案进行核查后发现，市水利和湖泊局对某建设工程有限公司的处罚存在两个问题：一是适用法律错误。水利和湖泊局在2021年5月作出行政处罚决定的依据是《湖北省河道采砂管理条例》第三十八条的规定，但该条与已经生效实施的《中华人民共和国长江保护法》第九十一条的规定相抵触。根据法律冲突适用规则，此案应适用《中华人民共和国长江保护法》。二是案件事实不清。水利和湖泊局在没有查清偷采砂石数量、涉案标的不明确的情况下，就作出没收违法所得8000元、罚款4万元的行政处罚存在瑕疵。市司法局依照《湖北省行政执法条例》《湖北省行政执法监督检查暂行规定》，向水利和湖泊局发出《行政执法监督意见书》，督促其进行整改。同时，市司法局约谈了相关办案责任人员，在某市委全面依法治市委员会执法协调小组全体会暨行政执法突出问题约谈视频会议上对市水利和湖泊局通报批评，并向纪检监察机关移送有关违纪线索。随后，市水利和湖泊局的上级主管部门组织开展对全系统的执法案卷进行自查自纠，并就强化法制审核、加强法制培训等工作进行部署。

四、典型意义

案卷评查是开展行政执法常态化监督的一种重要方式，是全面了解行政执法办案的过程、发现执法行为是否合法的重要途径。司法行政部门在开展行政执法案卷评查时，重点关注行政执法主体是否适格、执法人员是否有行政执法资格、执法程序是否合法、行政执法重要制度是否落实、适用法律是否明显错误、案件事实是否清楚、处罚结果是否显失公平等内容。本案中，司法行政部门强化个案纠错功能，注重行政执法监督结果的运用，通过约谈、通报批评等监督措施督促行政执法机关进行整改，增强了行政执法监督的刚性。同时，加强与该行政执法机关的上级主管部门、纪检监察部门的工作协作，形成监督合力。需要改进相关工作的，请上级主管部门加强指导监督；涉嫌违纪违法的，及时向纪检监察部门移送有关线索。

（来源：司法部发布第一批行政执法监督典型案例）